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認證機構(gòu)管理辦法|2020年修訂本

時間:2017-11-27

    (2017年11月14日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第193號公布,根據(jù)2020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第31號修訂)
 
    第一章 總則
 
    第一條 為了加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理,規(guī)范認證活動,提高認證有效性,根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》(以下簡稱《認證認可條例》)等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。
 
    第二條 本辦法所稱認證機構(gòu),是指依法取得資質(zhì),對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求,獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。
 
    第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的認證機構(gòu)及其監(jiān)督管理,適用本辦法。
 
    第四條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門主管認證機構(gòu)的資質(zhì)審批及監(jiān)督管理工作。
 
    縣級以上地方認證監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定,負責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認證機構(gòu)從事認證活動的監(jiān)督管理。
 
    第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則,維護社會信用體系。
 
    第六條 認證機構(gòu)及其人員對其認證活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。
 
    第二章 資質(zhì)審批
 
    第七條 取得認證機構(gòu)資質(zhì),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準。未經(jīng)批準,任何單位和個人不得從事認證活動。
 
    第八條 取得認證機構(gòu)資質(zhì),應(yīng)當符合下列條件:
 
    (一)取得法人資格;
 
    (二)有固定的辦公場所和必要的設(shè)施;
 
    (三)有符合認證認可要求的管理制度;
 
    (四)注冊資本不得少于人民幣300萬元;
 
    (五)有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員。
 
    從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu),還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。
 
    第九條 認證機構(gòu)資質(zhì)審批程序:
 
    (一)認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人(以下簡稱申請人)應(yīng)當向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門提出申請,提交符合本辦法第八條規(guī)定條件的相關(guān)證明文件,并對其真實性、有效性、合法性負責(zé)。
 
    (二)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當對申請人提交的證明文件進行初審,并自收到之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理的書面決定。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。
 
    (三)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當自受理認證機構(gòu)資質(zhì)申請之日起45日內(nèi),作出是否批準的決定。決定批準的,向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》。決定不予批準的,應(yīng)當書面通知申請人,并說明理由。
 
    需要對申請人的認證、檢測、檢查等技術(shù)能力進行專家評審的,專家評審時間不得超過30日。評審時間不計算在審批期限內(nèi)。
 
    第十條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門制定、調(diào)整和公布認證領(lǐng)域目錄,認證機構(gòu)應(yīng)當在批準的認證領(lǐng)域內(nèi),按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則從事認證活動。
 
    屬于認證新領(lǐng)域,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門尚未制定認證規(guī)則的,認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則,并在認證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi),將認證規(guī)則相關(guān)信息報國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門備案。
 
    第十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)當自變更之日起30日內(nèi),向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門申請辦理《認證機構(gòu)批準書》變更手續(xù):
 
    (一)縮小批準認證領(lǐng)域的;
 
    (二)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的;
 
    (三)合并或者分立的;
 
    (四)變更名稱、住所、法定代表人的。
 
    擴大認證領(lǐng)域的,由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門按照本辦法第九條的規(guī)定予以辦理。
 
    第十二條 《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。
 
    認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的,應(yīng)當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門提出申請。
 
    國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)依照本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件和審批程序進行書面復(fù)查,并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。
 
    第三章 行為規(guī)范
 
    第十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立風(fēng)險防范機制,對其從事認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任,采取合理、有效措施,并承擔相應(yīng)的社會責(zé)任。
 
    認證機構(gòu)不得超出批準范圍從事認證活動。
 
    第十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度,定期對認證人員進行培訓(xùn),保證其能力持續(xù)符合國家關(guān)于認證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。
 
    認證機構(gòu)不得聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員。
 
    第十五條 認證機構(gòu)應(yīng)當通過其網(wǎng)站或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有效:
 
    (一)依法從事認證活動的自我聲明;
 
    (二)認證領(lǐng)域、認證規(guī)則、認證證書樣式、認證標志樣式;
 
    (三)設(shè)立的承擔其認證活動的分支機構(gòu)名稱、地址和認證活動內(nèi)容;
 
    (四)認證收費標準;
 
    (五)認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀態(tài)。
 
    強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)還應(yīng)當按照國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門的相關(guān)規(guī)定,公布其強制性產(chǎn)品認證相關(guān)信息。
 
    第十六條 認證機構(gòu)從事認證活動,應(yīng)當符合認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求,確保認證過程完整、客觀、真實,不得增加、減少或者遺漏程序要求。
 
    第十七條 認證機構(gòu)在從事認證活動時,應(yīng)當對認證對象的下列情況進行核實:
 
    (一)具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格;
 
    (二)委托認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求;
 
    (三)未列入嚴重違法失信名單。
 
    認證對象不符合上述要求的,認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。
 
    第十八條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當及時作出認證結(jié)論,保證其客觀、真實并承擔相應(yīng)法律責(zé)任。
 
    認證機構(gòu)及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論。有下列情形之一的,屬于出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論:
 
    (一)認證人員未按照認證規(guī)則要求,應(yīng)當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的;
 
    (二)冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的;
 
    (三)偽造認證檔案、記錄和資料的;
 
    (四)認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的;
 
    (五)向未通過認證的認證對象出賣或者轉(zhuǎn)讓認證證書的。
 
    第十九條 認證結(jié)論符合認證要求的,認證機構(gòu)應(yīng)當及時向認證對象出具認證證書。
 
    認證機構(gòu)應(yīng)當通過其網(wǎng)站或者其他形式,向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。
 
    第二十條 認證機構(gòu)應(yīng)當要求認證對象正確使用認證證書和認證標志,對未按照規(guī)定使用的,認證機構(gòu)應(yīng)當采取有效的糾正措施。
 
    第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督。
 
    不能持續(xù)符合認證要求的,認證機構(gòu)應(yīng)當在確認相關(guān)情況后5日內(nèi),暫停認證對象相應(yīng)的認證證書。暫停期限屆滿仍不符合要求的,應(yīng)當撤銷其相應(yīng)認證證書。
 
    暫停期限按照認證規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
    第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證過程做出完整記錄,保留相應(yīng)認證資料。
 
    認證記錄和認證資料應(yīng)當真實、準確,歸檔留存時間為認證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上,認證記錄應(yīng)當使用中文。
 
    在認證證書有效期內(nèi),認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證記錄、認證資料等,應(yīng)當保存具有法律效力的原件。
 
    第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當及時向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門報送以下信息,并保證其真實、有效:
 
    (一)認證計劃信息;
 
    (二)與認證結(jié)果相關(guān)的認證活動、認證人員、認證對象信息;
 
    (三)認證證書的有效、暫停、注銷或者撤銷狀態(tài)信息;
 
    (四)設(shè)立承擔其認證活動的分支機構(gòu)信息。
 
    認證機構(gòu)在獲得批準的認證領(lǐng)域內(nèi),與境外認證機構(gòu)簽訂認證結(jié)果僅在境外使用的分包合約,應(yīng)當自簽訂分包合約之日起10日內(nèi)向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門報送信息。
 
    第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當在每年3月底之前向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門提交以下報告,并保證其真實、有效:
 
    (一)上一年度工作報告:主要包括從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等內(nèi)容;
 
    (二)社會責(zé)任報告:主要包括機構(gòu)概況、機構(gòu)核心價值觀與發(fā)展理念、機構(gòu)最高管理者的社會責(zé)任承諾、機構(gòu)社會責(zé)任戰(zhàn)略、機構(gòu)社會責(zé)任績效等內(nèi)容。
 
    第二十五條 認證機構(gòu)和認證對象應(yīng)當對國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門、地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合,對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。
 
    第四章 監(jiān)督管理
 
    第二十六條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門對認證機構(gòu)遵守《認證認可條例》、本辦法以及相關(guān)部門規(guī)章的情況進行監(jiān)督檢查。
 
    地方認證監(jiān)督管理部門根據(jù)法定職責(zé)分工,對所轄區(qū)域內(nèi)的認證活動、認證結(jié)果實施日常監(jiān)督檢查,查處違法行為,并建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)工作機制。
 
    地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當將違法行為查處的相關(guān)信息及時報送國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門。
 
    第二十七條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門、地方認證監(jiān)督管理部門對認證機構(gòu)的認證活動、認證結(jié)果實行隨機抽查,抽查結(jié)果應(yīng)當及時向社會公開。
 
    國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門、地方認證監(jiān)督管理部門結(jié)合隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、嚴重違法失信名單以及大數(shù)據(jù)分析等信息,對認證機構(gòu)實行分類監(jiān)管。
 
    第二十八條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門在其網(wǎng)站公布以下信息:
 
    (一)依法取得資質(zhì)的認證機構(gòu)名錄;
 
    (二)認證機構(gòu)依據(jù)本辦法第二十四條規(guī)定報送的報告;
 
    (三)隨機抽查結(jié)果;
 
    (四)對認證機構(gòu)及其認證人員的行政處罰信息;
 
    (五)認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責(zé)人、認證人員嚴重違法失信名單。
 
    第二十九條 認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責(zé)人、認證人員等列入嚴重違法失信名單的,對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準。
 
    認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責(zé)人、認證人員列入嚴重違法失信名單的,對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。
 
    第三十條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門、地方認證監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)當給予告誡,并責(zé)令其改正:
 
    (一)未依照本辦法第十五條規(guī)定,公布信息的;
 
    (二)未依照本辦法第十九條第二款規(guī)定,向公眾提供認證證書有效性查詢方式的。
 
    第三十一條 有下列情形之一的,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán),可以撤銷《認證機構(gòu)批準書》:
 
    (一)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守出具的;
 
    (二)超越法定職權(quán)出具的;
 
    (三)違反法定程序出具的;
 
    (四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的;
 
    (五)認證機構(gòu)已不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的;
 
    (六)依法可以撤銷的其他情形。
 
    以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構(gòu)資質(zhì)的,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當撤銷《認證機構(gòu)批準書》;申請人在3年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。
 
    第三十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù):
 
    (一)《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿,未申請延續(xù)或者復(fù)查不予延續(xù)的;
 
    (二)《認證機構(gòu)批準書》依法被撤銷的;
 
    (三)認證機構(gòu)申請注銷的;
 
    (四)認證機構(gòu)依法終止的;
 
    (五)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當注銷的其他情形。
 
    第三十三條 認證機構(gòu)可以通過認可機構(gòu)的認可,證明其認證能力能夠持續(xù)符合相關(guān)要求。
 
    認可機構(gòu)應(yīng)當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督,對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法行為,及時報告國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門。
 
    第三十四條 認證認可協(xié)會應(yīng)當加強對認證機構(gòu)和認證人員的行業(yè)自律管理,發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)或者認證人員的違法行為,及時報告國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門。
 
    第三十五條 任何單位和個人對認證活動中的違法行為,有權(quán)向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理,并為舉報人保密。
 
    第五章 法律責(zé)任
 
    第三十六條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)資質(zhì)的,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門不予受理或者不予批準,并給予警告;申請人在1年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。
 
    第三十七條 認證機構(gòu)有下列情形之一的,國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門應(yīng)當責(zé)令其限期改正,給予警告并予公布:
 
    (一)未依照本辦法第十條第二款規(guī)定,將認證規(guī)則相關(guān)信息報國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門備案的;
 
    (二)未依照本辦法第十一條規(guī)定,辦理變更手續(xù)的;
 
    (三)未依照本辦法第十四條規(guī)定,認證人員能力不能持續(xù)符合國家職業(yè)資格的相關(guān)要求,或者聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員的;
 
    (四)未依照本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定,向國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門報送信息和報告的。
 
    第三十八條 認證機構(gòu)有下列情形之一的,地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當責(zé)令其改正,并處3萬元罰款:
 
    (一)受到告誡或者警告后仍未改正的;
 
    (二)違反本辦法第十七條規(guī)定,向認證對象出具認證證書的;
 
    (三)違反本辦法第二十條規(guī)定,發(fā)現(xiàn)認證對象未正確使用認證證書和認證標志,未采取有效措施糾正的;
 
    (四)違反本辦法第二十五條規(guī)定,在監(jiān)督檢查工作中不予配合和協(xié)助,拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息的。
 
    第三十九條 認證機構(gòu)違反本辦法第十六條規(guī)定,增加、減少、遺漏程序要求的,依照《認證認可條例》第六十條的規(guī)定進行處罰。認證機構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓期限為6個月,期間不得從事認證活動。
 
    認證機構(gòu)增加、減少、遺漏程序要求,情節(jié)輕微且不影響認證結(jié)論的客觀、真實或者認證有效性的,應(yīng)當責(zé)令其限期改正。逾期未改正或者經(jīng)改正仍不符合要求的,依照前款規(guī)定進行處罰。
 
    第四十條 認證機構(gòu)違反本辦法第十八條規(guī)定,出具虛假或者嚴重失實認證結(jié)論的,依照《認證認可條例》第六十二條的規(guī)定進行處罰。
 
    第四十一條 認證機構(gòu)違反《認證認可條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的,依照相關(guān)規(guī)定追究其法律責(zé)任。
 
    第四十二條 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門及其工作人員應(yīng)當依法對認證活動實施監(jiān)督,有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
 
    第六章 附則
 
    第四十三條 本辦法中國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門實施行政許可的期限以工作日計算,不含法定節(jié)假日。
 
    第四十四條 香港、澳門和臺灣地區(qū)在大陸的投資企業(yè)取得認證機構(gòu)資質(zhì),依照本辦法第八條的規(guī)定辦理,并遵守本辦法規(guī)定。
 
    第四十五條 本辦法由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門負責(zé)解釋。
 
    第四十六條 本辦法自2018年1月1日起施行。國家質(zhì)檢總局2011年7月20日公布的《認證機構(gòu)管理辦法》、2015年5月11日公布的《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改〈認證機構(gòu)管理辦法〉的決定》同時廢止。

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