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市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認證監(jiān)管工作的通知 (國市監(jiān)認證〔2019〕102號 )

時間:2019-05-16

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局(廳、委):
 
    為進一步推動落實《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》(國發(fā)〔2018〕3號),切實履行市場監(jiān)管部門認證監(jiān)管職責(zé),不斷增強認證公正性和公信力,根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就各級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))認證監(jiān)管有關(guān)工作通知如下:
 
    一、認證監(jiān)管職能
 
    各級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))的認證監(jiān)管職能主要包括:
 
    (一)開展認證機構(gòu)、強制性產(chǎn)品指定認證機構(gòu)和指定實驗室(以下簡稱認證從業(yè)機構(gòu))的監(jiān)督檢查,負責(zé)查處認證從業(yè)機構(gòu)的違法行為;
 
    (二)開展認證從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查,負責(zé)查處認證從業(yè)人員的違法行為;
 
    (三)開展認證證書和認證標志的監(jiān)督檢查,負責(zé)查處認證證書和認證標志的違法行為;
 
    (四)開展強制性產(chǎn)品認證(以下簡稱CCC認證)活動的監(jiān)督檢查,負責(zé)查處CCC認證違法行為;
 
    (五)開展有機產(chǎn)品認證活動的監(jiān)督檢查,負責(zé)查處有機產(chǎn)品認證的違法行為;
 
    (六)受理對認證活動的投訴舉報并依法處理;
 
    (七)負責(zé)其他認證活動監(jiān)管和認證違法行為的查處工作。
 
    二、認證監(jiān)管機制
 
    (一)市場監(jiān)管總局
 
    負責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證監(jiān)管工作。組織總局層面的監(jiān)督檢查,指導(dǎo)全國監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作,組織查辦、督查督辦全國范圍認證大案要案、典型案件,協(xié)調(diào)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)認證重大案件查處,管轄或授權(quán)管轄對認證從業(yè)機構(gòu)實施暫?;虺蜂N資質(zhì)等能力罰、警告等申誡罰的違法案件,管轄或授權(quán)管轄認證從業(yè)人員違法案件。
 
    (二)省級市場監(jiān)管部門
 
    各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局(廳、委)(以下簡稱省級市場監(jiān)管部門)負責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)認證監(jiān)管工作。組織省級層面的監(jiān)督檢查,指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作,組織查辦、督查督辦轄區(qū)內(nèi)認證大案要案、典型案件,協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)和跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)認證案件查處,管轄總局交辦的認證違法案件。
 
    (三)市、縣(區(qū))級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))
 
    負責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)認證活動監(jiān)督檢查工作。管轄除上級市場監(jiān)管部門管轄外的認證違法案件。
 
    (四)加強上下協(xié)作
 
    上級市場監(jiān)管部門在組織本級檢查時,可以將檢查任務(wù)交由下級市場監(jiān)管部門承擔(dān),或由下級市場監(jiān)管部門配合開展。
 
    上級市場監(jiān)管部門在進行案件調(diào)查時,可委托下級市場監(jiān)管部門開展調(diào)查工作。上級市場監(jiān)管部門認為必要時,也可依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》(市場監(jiān)管總局令第2號),將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)管部門管轄。
 
    下級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件屬于上級市場監(jiān)管部門管轄的,應(yīng)及時將案件移交上級市場監(jiān)管部門。對案件管轄權(quán)有異議的,報請上級市場監(jiān)管部門決定。
 
    三、嚴格依法履職
 
    各級市場監(jiān)管部門應(yīng)履職盡責(zé),突出重點,不斷加強認證市場監(jiān)管,嚴厲打擊認證違法行為。
 
    (一)在對認證從業(yè)機構(gòu)進行監(jiān)督時,可采用對認證活動和認證結(jié)果進行抽查等方式。各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)轄區(qū)實際情況,采用從業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨或組合進行檢查。重點查處:虛假認證,超出批準范圍從事認證活動,增加、減少、遺漏認證程序,未對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效跟蹤調(diào)查,或發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求不及時暫停使用或者撤銷認證證書并予以公布等行為。同時,對未經(jīng)批準擅自從事認證活動的行為進行查處。
 
    (二)在對認證從業(yè)人員進行監(jiān)督時,可采用到認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查、到獲證組織查驗等方式??山Y(jié)合對認證機構(gòu)監(jiān)督一并開展。重點查處:審核員、檢查員編造虛假、失實的文件和記錄,收取企業(yè)禮金等行為。
 
    (三)在對認證證書和認證標志進行監(jiān)督時,可采用對相關(guān)企業(yè)認證證書和認證標志的使用情況實施檢查等方式。重點查處:偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等行為。
 
    (四)在對列入CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品進行監(jiān)督時,可采取對CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、進口和其他經(jīng)營活動中使用行為進行檢查等方式。重點查處:列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用,偽造、冒用、買賣CCC證書,以及CCC證書撤銷之日起或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用等行為。
 
    (五)在對有機產(chǎn)品進行監(jiān)督時,可采取對有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進口、銷售行為進行檢查和對有機產(chǎn)品進行抽查等方式。重點查處:偽造、冒用、買賣有機產(chǎn)品認證證書和認證標志,未獲認證但標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案,證書暫停期間或者被注銷、撤銷后仍使用認證證書和認證標志等行為。
 
    四、創(chuàng)新監(jiān)管手段
 
    (一)實行分類監(jiān)管
 
    各級市場監(jiān)管部門要結(jié)合被監(jiān)管對象的風(fēng)險等級和隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息,對認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等實行分類監(jiān)管,提高監(jiān)管效能。
 
    (二)推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管
 
    將“雙隨機、一公開”作為認證監(jiān)管的基本手段,取代日常監(jiān)管原有的巡查制。省級市場監(jiān)管部門將認證監(jiān)管事項納入統(tǒng)一的省級抽查事項清單,依托“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”(原“認證綜合監(jiān)管平臺”)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立省級認證檢查對象名錄庫,檢查對象包括認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等,并實施動態(tài)更新,做到“底數(shù)清”。省級市場監(jiān)管部門建立本轄區(qū)認證檢查人員名錄庫,可吸納相關(guān)行業(yè)專家參與,滿足認證專業(yè)性抽查要求。檢查對象和檢查方式相近的,盡量合并安排。
 
    (三)建立信用監(jiān)管機制
 
    推進各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、政府部門網(wǎng)站等渠道向社會公開公示??偩纸y(tǒng)籌建立和完善認證失信“黑名單”制度、信用修復(fù)制度,依法對嚴重失信的認證從業(yè)機構(gòu)、從業(yè)人員、獲證組織實施聯(lián)合懲戒。
 
    (四)建立認證風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制
 
    以“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管為基本手段,由總局統(tǒng)籌建立對各類認證活動、認證結(jié)果關(guān)鍵信息的收集、監(jiān)測和大數(shù)據(jù)分析機制,基于對認證異?;顒雍驼J證風(fēng)險的監(jiān)測結(jié)果,建立預(yù)警通報和結(jié)果共享的機制,推動各級市場監(jiān)管部門上下聯(lián)動、齊抓共管。鼓勵各級市場監(jiān)管部門先行先試,充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)監(jiān)管的優(yōu)勢,創(chuàng)新監(jiān)管方式,提升監(jiān)管效能。
 
    五、加強組織實施
 
    (一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)
 
    各級市場監(jiān)管部門要加強對認證監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo),明確任務(wù)分工,增強責(zé)任意識,強化人力、資金和技術(shù)裝備保障。要結(jié)合本通知和各地實際,研究制定針對性強的監(jiān)管措施,穩(wěn)步有序推進認證監(jiān)管工作。
 
    (二)加強隊伍建設(shè)
 
    各級市場監(jiān)管部門要加強認證監(jiān)管隊伍建設(shè),開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),不斷強化、優(yōu)化和穩(wěn)定認證監(jiān)管隊伍。要將認證監(jiān)管人員的法制、業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度化、規(guī)范化,創(chuàng)新培訓(xùn)方式和手段,努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬的認證監(jiān)管隊伍。
 
    (三)加強社會宣傳
 
    各級市場監(jiān)管部門要進一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導(dǎo)和輿論監(jiān)督作用,充分利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等傳播渠道,大力宣傳認證市場監(jiān)管工作進展和成效,及時發(fā)布預(yù)警提示,提高認證監(jiān)管的影響力和震懾力。
 
    (四)加強信息報送
 
    地方各級市場監(jiān)管部門要重視和加強認證監(jiān)管信息報送工作,每年至少向上級市場監(jiān)管部門報告一次認證監(jiān)管工作情況(包括進展成效、存在問題、意見建議、案件查處和典型案例等),便于上級市場監(jiān)管部門及時了解情況、有針對性地加強指導(dǎo)。各省級市場監(jiān)管部門相關(guān)情況應(yīng)于每年12月1日前報送總局。
 
    市場監(jiān)管總局
 
    2019年5月14日

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